5.2 文档分块策略

5.2.1 分块的重要性

分块（Chunking）是将大文档切分为小片段的过程，是 RAG 系统的关键步骤。分块质量直接影响：

• 检索精度：能否找到最相关的内容

• 上下文完整性：检索到的内容是否包含完整语义

• Token 效率：是否高效利用上下文空间

5.2.2 分块的基本原则

原则一：语义完整性

每个块应该是一个语义完整的单元，能够独立表达完整的含义。

原则二：大小适中

块不能太大（占用过多上下文空间），也不能太小（缺失必要上下文）。

原则三：信息自包含

块应该包含理解其内容所需的必要背景信息。

5.2.3 常见分块方法

固定大小分块

按固定的字符数或 Token 数切分。

优点：实现简单、结果可预测
缺点：可能破坏语义完整性
适用：快速原型、对质量要求不高

参数：块大小（通常 500-2000 字符）、重叠大小（10-20%）

基于分隔符分块

按自然分隔符（段落、句子、换行）切分。

优点：保持自然边界
缺点：块大小不一致
适用：结构清晰的文档

常用分隔符：\n\n、\n、.、。

递归分块

尝试按多级分隔符切分，自动适应文档结构。

优点：平衡完整性和一致性
缺点：实现较复杂
适用：大多数文档类型

典型分隔符序列：[“\n\n”, “\n”, “ ”, “”]

语义分块

基于语义相似度切分，保持语义单元完整。

优点：语义完整性最好
缺点：计算成本高
适用：对质量要求高的场景

实现方式：计算相邻句子的嵌入相似度，在相似度低谷处切分。

基于 LLM 分块

使用语言模型理解内容结构进行切分。

优点：理解能力最强
缺点：成本高、延迟大
适用：高价值内容、复杂文档

5.2.4 分块策略对比实验（示意）

为了说明不同分块策略可能带来的差异，下面给出一个示意性的对比图（不同数据集、检索器、嵌入模型与评测口径会导致结果差异很大）：

注：数值仅用于说明趋势，不应被视为可复现的通用结论。

• 语义分块通常能获得最佳的检索效果，因为其保持了语义单元的完整性。

• 递归分块在效果与成本之间取得了较好的平衡。

• 过小的固定分块容易破坏语义，导致召回率下降。

5.2.5 分块参数调优

块大小选择

场景	推荐大小	理由
精确问答	200-500 Token	聚焦单一信息点
综合理解	500-1000 Token	更多上下文
长文档摘要	1000-2000 Token	涵盖更多内容

重叠设置

重叠可以防止信息被切断在边界处，典型设置为块大小的 10-20%。

元数据保留

为每个块附加元数据：

• 来源文档

• 位置信息（第几章、第几节）

• 标题层级

• 时间戳

5.2.6 特殊文档类型处理

代码文档

按函数、类等逻辑结构切分，而非按行数。

表格数据

保持行完整性，必要时将表头附加到每个块。

对话记录

按对话轮次切分，保持问答对完整。

技术文档

尊重标题层级结构，将标题作为块的上下文前缀。

5.2.7 分块质量评估

评估分块效果的方法：

1. 边界检查：人工检查切分边界是否合理

2. 检索测试：测试典型查询能否检索到相关块

3. 下游效果：观察最终任务效果

5.2.8 最佳实践

1. 从递归分块开始：适用于大多数场景

2. 根据内容调整：不同类型文档使用不同策略

3. 保留结构信息：将标题等信息附加到块中

4. 测试和迭代：持续评估和优化分块效果

5.2.9 实战案例：三种场景的分块对比

以下是三种典型场景的分块策略对比，展示如何根据内容特点选择合适的方法。

案例一：电商产品文档

场景：用户问“这款手机支持 5G 吗？”需要从产品说明书中检索答案。

错误做法：

# 按 500 字符固定分块

第一块: "...4800万像素主摄像头，支持光学防抖。5G 网络..."  ← 5G信息被切断
第二块: "...支持 SA/NSA 双模。电池容量 5000mAh..."

正确做法：

# 按产品规格表的属性分块

块-网络: "网络制式: 5G SA/NSA 双模，支持 n1/n28/n41/n78 频段"
块-相机: "摄像头: 4800万像素主摄，支持光学防抖"
块-电池: "电池: 5000mAh，支持 67W 快充"

踩坑经验：规格表按固定字符数分块会把相关属性切断，导致模型无法完整回答。应按语义属性分块，每个块对应一个完整的产品特性。

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案例二：法律合同

场景：找出合同中的“不可抗力”免责条款。

错误做法：

# 按段落分块，但切断了条款

第一块: "...第八条 不可抗力 如因战争、地震、洪水等不可..."
第二块: "...抗力事件导致合同无法履行，双方均不承担违约责任。"

正确做法：

# 按条款层级分块，保持完整

块-第八条: "第八条 不可抗力
如因战争、地震、洪水等不可抗力事件导致合同无法履行，双方均不承担违约责任。
不可抗力事件发生后，受影响方应在 7 日内书面通知对方。"

踩坑经验：法律文本的完整性至关重要。曾因分块切断句子导致法律含义改变（“不承担”变成“承担”）。必须按条款结构分块，宁可块大一点也不能破坏语义完整性。

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案例三：代码库

场景：开发者问“这个函数是怎么实现的？”

错误做法：

# 按 50 行固定分块

第一块: "def calculate_price(items):
    total = 0
    for item in items:
        if item.discount:"  ← 函数被切断

第二块: "            price = item.price * 0.8
        else:
            price = item.price
    return total"  ← 缺少函数开头

正确做法：

# 按函数/类为单位分块

块-calculate_price: "# 位置: pricing.py:45-62
def calculate_price(items):
    '''计算购物车总价，支持折扣'''
    total = 0
    for item in items:
        if item.discount:
            price = item.price * 0.8
        else:
            price = item.price
        total += price
    return total

调用方: `checkout.py:process_order()`

踩坑经验：代码按行数分块会切断函数逻辑，模型无法理解完整实现。应按 AST（抽象语法树）提取函数/类为单位，并附带调用关系元数据。